您当前的位置 :首页 > 外汇新闻 > 外汇行业 > 正文

澳洲ASIC指控德银前外汇交易员

时间: 2018-02-09 16:34:31 来源:汇讯网 作者:

汇讯网FXShell今日获悉,澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)今日发文指控德意志银行前外汇期权期货交易员Andrew Donaldson利用职务之便,直接或间接地实施欺诈行为。

ASIC称,此人来自新南威尔士州的布朗特。2013年7月至2014年6月期间,Donaldson在德意志银行内部系统中记录了有关金融产品的虚假交易和虚假固定现金流,金融产品包括美国国债期货。

通过在德意志银行系统中做出这些虚假记录,Donaldson伪造出其交易利润增加的假象,并借此暂时抵消了他此前所遭遇到的交易损失。

此人的虚报行为导致德意志银行内部的澳大利亚管理账户收入增加2800万欧元,不过由于这项条目并未涉及到市场执行交易,所以外部各方并未因此受到影响。

按照澳大利亚2001年公司法第s184(2)条,Andrew Donaldson共计有85项违规行为。2018年2月6日,ASIC针对此人所为向悉尼唐宁中心地方法院提出首次指控。

Donaldson没有进行当庭辩护,此案被推迟到2018年4月10日再审;澳大利亚联邦检察官正在提起公诉。

背  景

2016年9月,ASIC委员发现Donaldson的行为严重违反了金融服务法(即对金融产品做出误导和欺诈行为),于是决定永久禁止Donaldson从事金融服务行业;此外,ASIC表示此人的名声和品行都不太好。

 

 

本文标签:澳洲ASIC

精彩推荐

  • 经纪商ACY Securities任命外汇老手担任其首席市场分析师 经纪商ACY Securities任命
  • 看穿真面目,伯利兹监管对两家非法公司发出警告 看穿真面目,伯利兹监管对两
  • 澳大利亚经纪商FP Markets塞浦路斯子公司任命Amy Pepper为公司总经理 澳大利亚经纪商FP Markets
  • 法国兴业银行资深高管加入巴黎银行贵金属销售团队 法国兴业银行资深高管加入
  • 欧洲的外汇券商们,退出、倒闭、转型,也有的歌舞升平。 欧洲的外汇券商们,退出、倒
  • 综述:外汇行业,一叶落而天下知秋 综述:外汇行业,一叶落而天下
  • STO世透国际被暂停英国FCA和塞浦路斯监管牌照 STO世透国际被暂停英国FCA
  • Tradesocio与流通量提供商ADSS联手  提升交易执行力 Tradesocio与流通量提供商

关注我们

汇商那点事微信
汇商那点事微信
汇商那点事微信

新闻排行

1   经纪商ACY Securities任命外汇老手担
2   看穿真面目,伯利兹监管对两家非法公司
3   澳大利亚经纪商FP Markets塞浦路斯子
4   法国兴业银行资深高管加入巴黎银行贵
5   莫斯科交易所7月外汇交易量环比上涨2
6   cTrader启动一个新的桌面版本,添加自
7   福汇扩大零售业务 新增三种货币篮子
8   澳洲ASIC修改AFS牌照申请评估流程
9   芝商所以270万英镑出售NEX交易所
10   上半年日本Gaitame外汇交易量同比减